招商证券因8年前投行项目被没收收入并罚款合计6300万元

发布时间：2025-07-05 23:38:50 来源：小往大来网 作者：综合

转自：中国网财经

中国网财经9月8日讯（记者叶浅 樊鹏）9月5日，招商证券公告收到证监会《行政处罚事行告知书》，因年元内容显示证监会对招商证券于8月12日被立案的前投调查已经完毕。

证监会认为，行项招商证券作为中安科重大资产重组的目被没收独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，收入导致出具的并罚《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的款合情况时未能予以高度关注，未按照规定及时向中国证监会报告，计万违反了相关规定，招商证券证监会拟决定：

一、因年元责令招商证券改正违法行为，前投没收业务收入3150万元，行项并处以3150万元罚款；

二、目被没收对项目负责人陈轩壁、收入俞新平给予警告，并分别处以5万元罚款。

公开资料显示，上述中安科重大资产重组始于8年前，彼时上海飞乐股份有限公司拟向深圳市中恒汇志投资有限公司（中安消技术控股股东）发行股份，购买其持有的中安消技术100%股权并募集配套资金，并购构成重大资产重组，招商证券为此次重组的独立财务顾问

后中安科因涉嫌违反证券法律法规，被证监会立案调查，中安科及相关责任人收到了处罚。与此同时，部分投资者就中安科证券虚假陈述造成相关投资损失的民事赔偿事宜提起诉讼，并要求相关中介机构承担连带赔偿责任。

招商证券2022年半年报显示，截至2022年6月30日，招商证券共收到上海金融法院和武汉市中级人民法院转来的4096名投资者的起诉材料及应诉通知，根据法院送达的损失鉴定意见，投资差额损失金额合计人民币5.63亿元。根据法院判决，招商证券预计在上述投资差额损失金额25%范围内承担连带赔偿责任。

在半年报中，招商证券表示合并财务报表已考虑上述诉讼事项的影响。数据显示，招商证券2022年上半年的预计负债为6927万元。

除中安科项目被立案调查外，因为投行业务违规，招商证券一个月前还收到了深圳证监局下发的警示函，内容显示招商证券在保荐、债券承销和资产证券化业务中，存在违规问题。

在合规问题频发同时，招商证券的业绩表现也不容乐观。2022年上半年招商证券实现营业收入106.21亿元，同比下降25.95%；实现归属于母公司股东的净利润42.88亿元，同比下降25.36%，半年报显示主要业务均出现同比下滑。

表：招商证券2022年上半年主要业务情况

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