因担任财务顾问过程中未审慎核查 国融证券及旗下多名高管遭监管处罚

发布时间：2025-07-05 17:19:14 来源：小往大来网 作者：热点

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北京商报讯（记者 刘宇阳 李海媛）6月10日，多名证监会发布关于对国融证券采取监管谈话措施的高管管处决定。经查，遭监国融证券在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，因担未对标的任财融证资产的收入、关联交易及上市公司的顾问过未审对外担保等情况进行审慎核查。

针对上述违规行为，程中查国证监会决定对国融证券采取监管谈话的慎核行政监管措施，并要求国融证券合规负责人、券及旗下投行业务负责人于2022年5月26日10时30分接受监管谈话。同时，证监会表示，杨亮作为国融证券时任并购重组财务顾问业务负责人，对上述违规行为负有领导责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。另外，证监会对担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问的3名主办人左宏凯、刘彦辰、罗舜认定为不适当人选，并要求该3人在2022年6月7日至2022年9月6日期间，不得担任上市公司并购重组财务顾问业务相关职务或者实际履行上述职务。

此外，证监会还提到，国融证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量；应严格按照内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并提交书面问责报告。

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